東証に上場申請した場合の審査基準は？ 形式要件と実質審査基準を解説
上場審査とは 上場審査の目的 上場とは、発行体が発行する有価証券等が金融商品取引所において不特定多数の投資者によって売買されるようになることをいいます（「新規株式上場（IPO）の意義、効果、各市場の特徴」参照）。市場において投資者が安心して取引することを可能とするため、上場株式には、当該株式の...
「ベンチャー」に関する実務Q&A一覧
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新規株式上場（IPO）の意義、効果、各市場の特徴
新規株式上場（IPO）の概要 上場の意義 IPOとは「Initial Public Offering」の略称であり、一般的には発行体が自身の有価証券等を不特定多数の投資者に向けて初めて販売することを指して、新規株式上場と基本的に同一の意味で用いられています。 この点、金融商品取引法の観点から...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（8）- 契約上の権利―情報請求権・優先引受権など
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 前提：新株予約権の保有者の権利 新株予約権とは、株式会社に対して行使することにより当該株式会社の株式の交付を受けることができる...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（7）- 転換期限
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 転換期限 行使条件（「コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（2）- 適格資金調達」）が設けられた...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（6）- M&Aエグジットの時の処理
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 前提：新株予約権とM&A コンバーティブル・ノートやコンバーティブル・エクイティにおいて、適格資金調達が生じる前にM＆A...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（5）- キャップ
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 転換株式数の計算 新株予約権付社債でも、有償による新株予約権そのものの発行でも、転換される株式数は、「（社債または新株予約権その...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（4）- ディスカウント
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 転換株式数の計算 新株予約権付社債でも、有償による新株予約権そのものの発行でも、転換される株式数は、「（社債または新株予約権そ...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（3）- 転換する株式の種類
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 適格資金調達が行われる場合の株式の種類 適格資金調達を基準とした株式 コンバーティブル・ノートおよびコンバーティブル・エクイテ...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（2）- 適格資金調達
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 適格資金調達 コンバーティブル・ノートやコンバーティブル・エクイティは、株式による資金調達までに、簡易な企業価値評価により迅速に...
コンバーティブル・エクイティとコンバーティブル・ノートの具体的な設計（1）- 概要
本解説シリーズの各論点の目次は「「コンバーティブル・エクイティ」をはじめとしたいわゆる「コンバーティブル投資手段」の概要および実務Q&A」をご参照ください。 新株予約権の発行において定める事項 募集事項および新株予約権の内容 本稿以降の解説では、現在の日本の実務で用いられている新株予...
