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目次

第1章 金融商品取引業のコンプライアンスの構成要素

1 コンプライアンスの意義

⑴ コンプライアンスと法令遵守

⑵ コンプライアンスとリスク管理

⑶ 社会規範と法規範

⑷ 金融商品取引業者のコンプライアンス

2 法令

⑴ 法令の種類

⑵ 法令の目的

⑶ 法令の解釈

⑷ 法令の分類─私法と公法─

3 行政機関の方針・指針等

⑴ 概要

⑵ 金融庁

⑶ 証券取引等監視委員会

4 自主規制機関のルール

⑴ 概要

⑵ 金融商品取引業協会

⑶ 金融商品取引所

5 社内規則

⑴ 社内規則の目的と内容

⑵ 社内規則とプリンシプルベース・アプローチ

⑶ 社内規則の見直しの必要性

⑷ 社内規則へのアクセスの確保とその理解の促進

第2章 コンプライアンス・リスク管理態勢

1 概要

⑴ コンプライアンス・リスク管理の必要性とその視点

⑵ 金融商品取引業者のコンプライアンス・リスク管理態勢の整備に関する諸規範

2 内部統制と取締役の義務

⑴ 概要

⑵ 大和銀行株主代表訴訟事件判決

⑶ 分析

3 内部統制に関する基本的考え方

⑴ 概要

⑵ 内部統制の目的と構成要素

⑶ 統制環境

⑷ リスク評価

⑸ 統制活動

⑹ 情報と伝達

⑺ モニタリング活動

4 監督指針とコンプライアンス・リスク管理

⑴ 概要

⑵ 経営管理

⑶ 法令等遵守態勢

5 コンプライアンス・リスク管理基本方針

⑴ 概要

⑵ 経営の骨幹をなすものであることに関する着眼点

⑶ リスク管理の枠組みに関する着眼点

6 自主規制規則と内部管理体制の整備

第3章 投資者保護と市場の公正性

1 金商法の目的と構造

⑴ 金商法の目的

⑵ 金商法の全体像と開示規制・不公正取引規制

⑶ 金商法の基本構造と基本概念

2 金融商品取引業の業規制

⑴ 概要

⑵ 開業規制

⑶ 主要株主規制

⑷ 業務範囲規制

⑸ 第一種少額電子募集取扱業務等に関する特例

3 金融商品取引業者の行為規制

⑴ 概要

⑵ 金融商品取引業に共通する行為規制

⑶ 投資助言業務に関する行為規制の特則

⑷ 投資運用業に関する行為規制の特則

⑸ 有価証券等管理業務に関する行為規制の特則

⑹ 電子募集取扱業務に関する行為規制の特則

⑺ 暗号資産関連業務に関する行為規制の特則

⑻ 弊害防止措置等

⑼ 特定投資家制度

4 金融商品取引業者に対する金商法のその他の規制

⑴ 概要

⑵ 経理に関する規制

⑶ 一定の事項の届出

⑷ 外務員制度

第4章 マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与リスクの管理

1 犯収法の目的と方策

⑴ マネー・ローンダリングとは

⑵ 犯収法の目的

2 犯収法に基づく特定事業者の義務

⑴ 犯収法が定める制度の全体像

⑵ 特定事業者の義務の種類と適用範囲

⑶ 顧客等の取引時確認

⑷ 確認記録の作成・保存

⑸ 取引記録の作成・保存

⑹ 疑わしい取引の届出

⑺ 取引時確認等を的確に行うための措置

3 マネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備

⑴ 概要

⑵ リスクベース・アプローチ

⑶ 管理態勢とその有効性の検証・見直し

索引

奥付