BUSINESS LAWYERS LIBRARY

Q&Aでわかる業種別法務証券・資産運用

発売日
2020年01月10日
出版社
中央経済社
編著等
日本組織内弁護士協会、榊 哲道

インハウスローヤーが証券・資産運用業の法務に必要な知識を解説。日々直面する課題を厳選してQ&Aを設け、AI・RegTechといった新しいトピックにも言及。

目次

表紙

シリーズ刊行にあたって

はしがき

目次

序章 証券業・資産運用業の特色

1 業界概要

1.証券

2.資産運用

2 ビジネスモデル

1.証券

2.資産運用

3.セルサイド・バイサイド

3 法務の特色

1.予防法務と戦略法務

2.従来のビジネスと新しいビジネス

3.法務業務の専門性

第1章 総論

1 金商業界の特色,規制の概観

Q1 金商業の法務の特徴

Q2 コーポレートガバナンス・コード,スチュワードシップ・コードの概観

2 法務およびコンプライアンス部門の他の管理部門との関係等

Q3 法務とコンプライアンスの業務

Q4 法務・コンプライアンスと他部署との違い

3 法務業務の分類

Q5 証券会社・アセットマネジメント会社の法務部門の業務

4 クロスボーダー取引の必要性

Q6 クロスボーダー取引の注意点

5 セルサイド・バイサイドとは

Q7 セルサイド・バイサイドの違い

6 外部との連携(法律事務所,規制当局,取引所,業界団体等)

Q8 金融商品取引所との関係

Q9 外部の法律事務所との連携

Q10 金融庁・業界団体との関係

7 広がるインハウス法務の関与

Q11 フィデューシャリー・デューティー

第2章 セルサイド

1 一種業者・二種業者のビジネスモデル

Q12 第一種金融商品取引業者のビジネス

Q13 第二種金融商品取引業者のビジネス

2 代表的な業務

1.M&A

Q14 M&A

2.オファリングの引受け

Q15 募集・売出しの引受け

Q16 グローバルオファリング

Q17 引受審査

3.デリバティブ

Q18 デリバティブ取引

Q19 デリバティブ取引に関する契約書

Q20 デリバティブ取引の行為規制

Q21 デリバティブ取引における適合性原則および説明義務

Q22 デリバティブ取引における信用不安時の対応

4.上場商品等の注文の執行

Q23 上場株式・ETF等の注文手続

Q24 債券の注文の執行

5.新しいサービス(HFT, FinTech)

Q25 High Frequency Trading(HFT)

Q26 FinTech

6.リテールに関する問題

Q27 金融商品の販売に対する法的規制

Q28 適合性原則と民事責任

Q29 委託注文のキャンセル

Q30 未済金の回収

Q31 リテール個人顧客に関する法律問題(相続・後見等)

Q32 リテール法人顧客に関する法律問題(倒産等)

Q33 株式会社と役員との間の利益相反取引

3 新たな規制への対応

Q34 新たな法規制への対応

4 他国のチームとの対応

Q35 海外の法務部門との関係

5 これからの対応

1.AI,RegTechの進展

Q36 AI,RegTech

2.新商品の理解(FinTech, HFT/アルゴリズム/ダークプール)

Q37 新商品の検証プロセス一般

Q38 新商品の検証プロセス(ダークプール)

第3章 バイサイド

1 投資運用業者・助言代理業者のビジネスモデル等

Q39 ビジネスの内容等

2 代表的な業務

1.投資信託に関する法務・コンプライアンス業務

Q40 投資信託の組成に関する業務

Q41 投資信託(全般)に関連する法令

Q42 投資信託の運用に対する法的規制

Q43 投資信託のディスクロージャー

Q44 大量保有報告への関与

Q45 KPI

2.外国投資信託に関する法務・コンプライアンス業務

Q46 外国投資信託とは

3.不動産ファンドに関する法務・コンプライアンス業務

Q47 不動産ファンドに関する業務

Q48 J-REITに関する業務

4.助言・代理業に関する法務・コンプライアンス

Q49 投資助言業の内容

Q50 投資信託の販売に対する法的規制

Q51 直販業者に対する法的規制

5.監督・検査・監査等への対応

Q52 投資運用業者に対する監督・検査・監査等

Q53 監督官庁による検査

6.新案件,新スキームの検討

Q54 新案件,新スキームの検討,そしてこれからの対応

7.他国のチームとの対応

Q55 他国のチームとの対応

COLUMN

1 証券・資産運用業界の企業内弁護士事情

2 証券会社の法務と働き方改革

3 証券・資産運用業界の外資系企業における英語業務

4 東証って何をしている会社?

索引

奥付

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